SEC加强监管力度 近期多起加密融资案件遭指控

近期，美国证券交易委员会(SEC)对加密货币领域的监管力度明显加大，频繁举行听证会并发起多起指控案件。这种趋势似乎与Facebook的Libra项目推出有关，引发了监管机构对加密货币的高度关注。

9月24日，美国国会就加密货币和Libra的监管问题举行了一场听证会。SEC主席Jay Clayton表示，ICO监管仍然是一个难题，现有《证券法》未能完全解决问题。SEC目前的监管方式仍以保护投资者为首要考虑，同时正在寻求更广泛有效的监管方式。SEC委员Jackson认为，SEC现有规则已落后于加密行业发展速度，应朝着鼓励加密货币、提高行业透明度的方向调整。

自8月以来，SEC已对多家公司提起诉讼，涉及ICO项目公司、数字资产交易所、区块链技术公司和评级公司等。处罚金额从26万至1024万美元不等。以下是SEC近期发起的6起加密融资指控案件:

1. 8月12日，SEC对Reginald Middleton及其两家公司提起诉讼，指控其进行欺诈和未经注册的ICO，冻结了涉嫌1500万美元欺诈的资产。

2. 8月12日，SEC对区块链公司SimplyVital Health.Inc提起诉讼，因其发行未注册证券，要求退还筹集资金。

3. 8月20日，SEC对加密分析公司ICO Rating开出26万美元罚单，因其未披露获得正面评级的项目支付的费用。

4. 8月29日，SEC对Bitqyck Inc.及其创始人提起诉讼，指控其发行欺诈性证券并经营未注册交易所，处罚包括退还1300万美元筹集资金和1024万美元民事罚款。

5. 9月18日，SEC起诉ICOBox及其创始人Nikolay Evdokimov，指控其违反美国证券法。

6. 9月23日，SEC指控在线成人娱乐平台Fantasy Market首席执行官Jonathan Lucas操纵欺诈性ICO计划。

SEC明确表示，ICO产生的数字货币属于证券，需按证券法监管。比特币不属于ICO产生，因此不在SEC监管范围内，但比特币ETF属于SEC监管范畴。SEC要求所有ICO项目遵循现有证券法规，合规注册，否则将受到严厉打击。

尽管SEC加大了对非法融资的监管力度，但也尝试开放更多合规渠道。今年7月，SEC批准了两个项目通过RegA+方式公开发行数字货币。据统计，截至2018年10月，SEC已批准39个STO项目。

自2018年以来，美国对加密货币监管态度越发谨慎，政策出台放缓，逐渐转向规范政策。2018年，美国将加密货币纳入现行证券监管体系，并出台了一系列监管政策。2019年7月，纽约州金融服务部成立了专门负责监管加密货币业务的新部门。

随着加密货币应用范围扩大，全球监管机构对该领域态度日益谨慎。尤其是Facebook宣布Libra计划后，各国更加关注数字货币对主权货币地位的挑战，加快了对加密货币领域的监管布局。

加密资产作为一种特殊的投资方式，其监管方式也有别于传统证券和支付系统。自2008年比特币诞生以来，加密行业及其监管仍处于探索阶段，未来仍面临诸多挑战和调整。