SEC加強監管力度 近期多起加密融資案件遭指控

近期，美國證券交易委員會(SEC)對加密貨幣領域的監管力度明顯加大，頻繁舉行聽證會並發起多起指控案件。這種趨勢似乎與Facebook的Libra項目推出有關，引發了監管機構對加密貨幣的高度關注。

9月24日，美國國會就加密貨幣和Libra的監管問題舉行了一場聽證會。SEC主席Jay Clayton表示，ICO監管仍然是一個難題，現有《證券法》未能完全解決問題。SEC目前的監管方式仍以保護投資者爲首要考慮，同時正在尋求更廣泛有效的監管方式。SEC委員Jackson認爲，SEC現有規則已落後於加密行業發展速度，應朝着鼓勵加密貨幣、提高行業透明度的方向調整。

自8月以來，SEC已對多家公司提起訴訟，涉及ICO項目公司、數字資產交易所、區塊鏈技術公司和評級公司等。處罰金額從26萬至1024萬美元不等。以下是SEC近期發起的6起加密融資指控案件:

1. 8月12日，SEC對Reginald Middleton及其兩家公司提起訴訟，指控其進行欺詐和未經註冊的ICO，凍結了涉嫌1500萬美元欺詐的資產。

2. 8月12日，SEC對區塊鏈公司SimplyVital Health.Inc提起訴訟，因其發行未註冊證券，要求退還籌集資金。

3. 8月20日，SEC對加密分析公司ICO Rating開出26萬美元罰單，因其未披露獲得正面評級的項目支付的費用。

4. 8月29日，SEC對Bitqyck Inc.及其創始人提起訴訟，指控其發行欺詐性證券並經營未註冊交易所，處罰包括退還1300萬美元籌集資金和1024萬美元民事罰款。

5. 9月18日，SEC起訴ICOBox及其創始人Nikolay Evdokimov，指控其違反美國證券法。

6. 9月23日，SEC指控在線成人娛樂平台Fantasy Market首席執行官Jonathan Lucas操縱欺詐性ICO計劃。

SEC明確表示，ICO產生的數字貨幣屬於證券，需按證券法監管。比特幣不屬於ICO產生，因此不在SEC監管範圍內，但比特幣ETF屬於SEC監管範疇。SEC要求所有ICO項目遵循現有證券法規，合規註冊，否則將受到嚴厲打擊。

盡管SEC加大了對非法融資的監管力度，但也嘗試開放更多合規渠道。今年7月，SEC批準了兩個項目通過RegA+方式公開發行數字貨幣。據統計，截至2018年10月，SEC已批準39個STO項目。

自2018年以來，美國對加密貨幣監管態度越發謹慎，政策出臺放緩，逐漸轉向規範政策。2018年，美國將加密貨幣納入現行證券監管體系，並出臺了一系列監管政策。2019年7月，紐約州金融服務部成立了專門負責監管加密貨幣業務的新部門。

隨着加密貨幣應用範圍擴大，全球監管機構對該領域態度日益謹慎。尤其是Facebook宣布Libra計劃後，各國更加關注數字貨幣對主權貨幣地位的挑戰，加快了對加密貨幣領域的監管布局。

加密資產作爲一種特殊的投資方式，其監管方式也有別於傳統證券和支付系統。自2008年比特幣誕生以來，加密行業及其監管仍處於探索階段，未來仍面臨諸多挑戰和調整。