SEC усиливает надзор, в последнее время несколько случаев финансирования через шифрование были обвинены.

В последнее время Соединенные Штаты Америки SEC( значительно усилили регулирование в области криптоактивов, часто проводя слушания и инициируя множество дел с обвинениями. Эта тенденция, похоже, связана с запуском проекта Libra от Facebook, что вызвало высокий интерес регуляторов к криптоактивам.

24 сентября Конгресс США провел слушание по вопросам регулирования Криптоактивов и Libra. Председатель SEC Джей Клейтон отметил, что регулирование ICO по-прежнему представляет собой проблему, и существующий Закон о ценных бумагах не решает вопрос полностью. Текущий подход SEC к регулированию по-прежнему ориентирован на защиту инвесторов, в то время как агентство ищет более широкие и эффективные способы регулирования. Член SEC Джексон считает, что существующие правила SEC отстают от темпов развития криптоиндустрии и должны быть скорректированы в сторону стимулирования Криптоактивов и повышения прозрачности отрасли.

С августа SEC возбудила иски против нескольких компаний, включая компании ICO, цифровые активы, компании блокчейн-технологий и рейтинговые агентства. Размеры штрафов варьируются от 260 тысяч до 10,24 миллиона долларов. Вот шесть недавних дел по обвинению в шифровании, инициированных SEC:

1. 12 августа SEC подала иск против Регинальда Миддлтона и его двух компаний, обвиняя их в мошенничестве и незарегистрированном ICO, заморозив активы, подозреваемые в мошенничестве на сумму 15 миллионов долларов.

2. 12 августа SEC подал иск против блокчейн-компании SimplyVital Health.Inc за выпуск незарегистрированных токенов, требуя возврата собранных средств.

3. 20 августа SEC наложила штраф в 260000 долларов на криптоаналитическую компанию ICO Rating за то, что она не раскрыла суммы, уплаченные за положительные оценки проектов.

4. 29 августа SEC подала иск против Bitqyck Inc. и его основателей, обвиняя их в выпуске мошеннических ценных бумаг и ведении незарегистрированной биржи, наказания включают возврат 13 миллионов долларов собранных средств и 10,24 миллиона долларов гражданского штрафа.

5. 18 сентября SEC подала иск против ICOBox и его основателя Николая Евдокимова, обвинив их в нарушении законодательства США о ценных бумагах.

6. 23 сентября SEC обвинила генерального директора онлайн-платформы для взрослых Fantasy Market Джонатана Лукаса в манипуляциях с мошеннической ICO-программой.

SEC четко заявила, что цифровые валюты, возникающие в результате ICO, относятся к ценным бумагам и подлежат регулированию в соответствии с законодательством о ценных бумагах. Биткойн не относится к цифровым валютам, возникающим в результате ICO, поэтому не попадает под юрисдикцию SEC, но биткойн-ETF подпадает под регулирование SEC. SEC требует, чтобы все проекты ICO соблюдали существующие законы о ценных бумагах и проходили регистрацию, иначе они столкнутся с жесткими мерами.

Несмотря на то, что SEC усилила контроль за незаконным финансированием, она также пытается открыть больше соответствующих каналов. В июле этого года SEC одобрила два проекта на публичное размещение цифровых валют через RegA+. По состоянию на октябрь 2018 года SEC одобрила 39 проектов STO.

С 2018 года США стали более осторожно относиться к регулированию криптоактивов, замедляя出台政策 и постепенно переходя к нормирующим мерам. В 2018 году США включили криптоактивы в действующую систему регулирования ценных бумаг и разработали ряд регулирующих политик. В июле 2019 года Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк создал новое подразделение, отвечающее за регулирование криптоактивов.

С увеличением сферы применения Криптоактивов глобальные регулирующие органы становятся все более осторожными в отношении этой области. Особенно после того, как Facebook объявила о планах Libra, страны стали больше следовать вызовам, которые цифровые валюты представляют для статуса суверенной валюты, и ускорили разработку регуляторной структуры для Криптоактивов.

Криптоактивы как особый способ инвестирования имеют иные методы регулирования по сравнению с традиционными ценными бумагами и платежными системами. С 2008 года, когда появился Биткойн, криптоиндустрия и ее регулирование все еще находятся на стадии исследования, и в будущем они по-прежнему сталкиваются с множеством вызовов и корректировок.