SEC aumenta a intensidade da supervisão, várias acusações de financiamento emcriptação recentes.

Recentemente, a SEC ( dos Estados Unidos aumentou claramente a sua intensidade de regulamentação no campo dos Ativos de criptografia, realizando frequentemente audiências e iniciando vários casos de acusações. Esta tendência parece estar relacionada ao lançamento do projeto Libra do Facebook, gerando um alto nível de atenção dos reguladores em relação à encriptação.

Em 24 de setembro, o Congresso dos EUA realizou uma audiência sobre a regulamentação de ativos de criptografia e Libra. O presidente da SEC, Jay Clayton, afirmou que a regulamentação de ICOs continua a ser um desafio, e a atual Lei de Valores Mobiliários não conseguiu resolver completamente a questão. A abordagem regulatória atual da SEC ainda prioriza a proteção dos investidores, enquanto busca uma forma de regulamentação mais ampla e eficaz. O comissário da SEC, Jackson, acredita que as regras atuais da SEC estão desatualizadas em relação à velocidade de desenvolvimento da indústria de criptografia, devendo ser ajustadas para incentivar os ativos de criptografia e aumentar a transparência do setor.

Desde agosto, a SEC já processou várias empresas, envolvendo empresas de projetos ICO, plataformas de troca de ativos digitais, empresas de tecnologia de blockchain e empresas de classificação. As penalidades variam de 260 mil a 10,24 milhões de dólares. Abaixo estão os 6 casos recentes de acusações de financiamento em encriptação iniciados pela SEC:

1. No dia 12 de agosto, a SEC processou Reginald Middleton e suas duas empresas, acusando-os de fraude e ICO não registrado, congelando ativos suspeitos de 15 milhões de dólares.

2. No dia 12 de agosto, a SEC processou a empresa de blockchain SimplyVital Health.Inc por emitir títulos não registrados, exigindo a devolução dos fundos arrecadados.

3. No dia 20 de agosto, a SEC multou a empresa de análise de criptografia ICO Rating em 260.000 dólares, por não ter divulgado as taxas pagas pelos projetos que receberam avaliações positivas.

4. No dia 29 de agosto, a SEC processou a Bitqyck Inc. e seus fundadores, acusando-os de emitir valores mobiliários fraudulentos e operar uma bolsa não registrada, com penalidades que incluem a devolução de 13 milhões de dólares em fundos levantados e 10,24 milhões de dólares em multas civis.

5. No dia 18 de setembro, a SEC processou a ICOBox e seu fundador Nikolay Evdokimov, acusando-os de violar a lei de valores mobiliários dos EUA.

6. No dia 23 de setembro, a SEC acusou o CEO da plataforma de entretenimento adulto online Fantasy Market, Jonathan Lucas, de manipular um plano de ICO fraudulento.

A SEC deixou claro que as moedas digitais geradas por ICOs são consideradas valores mobiliários e devem ser regulamentadas de acordo com a lei dos valores mobiliários. O Bitcoin não é gerado por ICOs, portanto, não está sob a alçada da SEC, mas o ETF de Bitcoin está sob a regulamentação da SEC. A SEC exige que todos os projetos de ICO sigam as regulamentações existentes de valores mobiliários e se registrem em conformidade, caso contrário, serão severamente reprimidos.

Apesar de a SEC ter aumentado a fiscalização sobre o financiamento ilegal, também tenta abrir mais canais de conformidade. Em julho deste ano, a SEC aprovou dois projetos para emitir moedas digitais publicamente através do RegA+. Segundo estatísticas, até outubro de 2018, a SEC já tinha aprovado 39 projetos de STO.

Desde 2018, a atitude dos Estados Unidos em relação à regulamentação dos Ativos de criptografia tem-se tornado cada vez mais cautelosa, com a desaceleração na introdução de políticas e uma gradual transição para políticas normativas. Em 2018, os Estados Unidos integraram os Ativos de criptografia no atual sistema de regulamentação de valores mobiliários e introduziram uma série de políticas regulatórias. Em julho de 2019, o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova Iorque criou um novo departamento especificamente responsável pela regulamentação das operações de Ativos de criptografia.

Com a expansão do uso de ativos de criptografia, as autoridades reguladoras globais estão se tornando cada vez mais cautelosas em relação a este setor. Especialmente após o anúncio do projeto Libra pelo Facebook, os países estão a seguir mais de perto o desafio que as moedas digitais representam para o status das moedas soberanas, acelerando o seu planejamento regulatório no campo dos ativos de criptografia.

Ativos de criptografia como uma forma especial de investimento, sua regulamentação também é diferente da dos valores mobiliários tradicionais e dos sistemas de pagamento. Desde o nascimento do Bitcoin em 2008, a indústria de criptografia e sua regulamentação ainda estão em fase de exploração, e no futuro ainda enfrentarão muitos desafios e ajustes.