SEC tăng cường giám sát, gần đây nhiều vụ kiện liên quan đến mã hóa bị cáo buộc.

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) đã tăng cường đáng kể mức độ quản lý trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử, thường xuyên tổ chức các phiên điều trần và khởi xướng nhiều vụ kiện cáo. Xu hướng này dường như liên quan đến sự ra mắt của dự án Libra của Facebook, đã gây ra sự theo dõi cao độ từ các cơ quan quản lý đối với tài sản tiền điện tử.

Vào ngày 24 tháng 9, Quốc hội Hoa Kỳ đã tổ chức một phiên điều trần về vấn đề quản lý Tài sản tiền điện tử và Libra. Chủ tịch SEC Jay Clayton cho biết, việc quản lý ICO vẫn là một thách thức, và hiện tại Luật Chứng khoán không thể giải quyết triệt để vấn đề. Phương pháp quản lý hiện tại của SEC vẫn chủ yếu tập trung vào việc bảo vệ nhà đầu tư, đồng thời đang tìm kiếm các phương pháp quản lý rộng rãi và hiệu quả hơn. Ủy viên SEC Jackson cho rằng, các quy định hiện tại của SEC đã lạc hậu so với tốc độ phát triển của ngành mã hóa, và cần điều chỉnh theo hướng khuyến khích Tài sản tiền điện tử và nâng cao tính minh bạch của ngành.

Kể từ tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện nhiều công ty, bao gồm các công ty dự án ICO, sàn giao dịch tài sản số, công ty công nghệ blockchain và công ty xếp hạng. Mức phạt dao động từ 260.000 đến 10,24 triệu đô la. Dưới đây là 6 vụ kiện cáo về tài chính mã hóa mà SEC gần đây đã khởi xướng:

1. Ngày 12 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện Reginald Middleton và hai công ty của ông, cáo buộc họ thực hiện gian lận và ICO chưa đăng ký, làm đông băng tài sản bị nghi ngờ gian lận lên đến 15 triệu đô la.

2. Ngày 12 tháng 8, SEC đã kiện công ty blockchain SimplyVital Health.Inc vì phát hành chứng khoán không đăng ký, yêu cầu hoàn trả số tiền đã huy động.

3. Ngày 20 tháng 8, SEC đã phạt công ty phân tích mã hóa ICO Rating 260.000 đô la vì không tiết lộ các khoản phí mà các dự án nhận được đánh giá tích cực đã trả.

4. Ngày 29 tháng 8, SEC đã đệ đơn kiện Bitqyck Inc. và các nhà sáng lập của nó, cáo buộc họ phát hành chứng khoán gian lận và điều hành sàn giao dịch chưa đăng ký, hình phạt bao gồm hoàn trả 13 triệu USD số tiền huy động và 10,24 triệu USD tiền phạt dân sự.

5. Ngày 18 tháng 9, SEC đã kiện ICOBox và người sáng lập của nó, Nikolay Evdokimov, cáo buộc họ vi phạm luật chứng khoán của Hoa Kỳ.

6. Ngày 23 tháng 9, SEC đã buộc tội Jonathan Lucas, Giám đốc điều hành của nền tảng giải trí người lớn trực tuyến Fantasy Market, đã thao túng một kế hoạch ICO gian lận.

SEC rõ ràng tuyên bố rằng các tài sản tiền điện tử phát sinh từ ICO thuộc về chứng khoán và cần phải được quản lý theo luật chứng khoán. Bitcoin không thuộc về các tài sản tiền điện tử phát sinh từ ICO, vì vậy không nằm trong phạm vi quản lý của SEC, nhưng ETF Bitcoin thuộc phạm vi quản lý của SEC. SEC yêu cầu tất cả các dự án ICO tuân thủ các quy định chứng khoán hiện có và đăng ký hợp lệ, nếu không sẽ bị xử lý nghiêm khắc.

Mặc dù SEC đã tăng cường giám sát đối với việc tài trợ bất hợp pháp, nhưng cũng cố gắng mở ra nhiều kênh tuân thủ hơn. Vào tháng 7 năm nay, SEC đã phê duyệt hai dự án phát hành tài sản tiền điện tử công khai thông qua phương thức RegA+. Theo thống kê, tính đến tháng 10 năm 2018, SEC đã phê duyệt 39 dự án STO.

Kể từ năm 2018, Hoa Kỳ đã trở nên ngày càng thận trọng trong việc quản lý Tài sản tiền điện tử, việc ban hành chính sách đã chậm lại và dần chuyển sang chính sách quy định. Vào năm 2018, Hoa Kỳ đã đưa Tài sản tiền điện tử vào hệ thống quản lý chứng khoán hiện hành và ban hành một loạt chính sách quản lý. Vào tháng 7 năm 2019, Sở Dịch vụ Tài chính New York đã thành lập một bộ phận chuyên trách để quản lý các hoạt động kinh doanh Tài sản tiền điện tử.

Khi phạm vi ứng dụng của tài sản tiền điện tử mở rộng, các cơ quan quản lý toàn cầu ngày càng thận trọng đối với lĩnh vực này. Đặc biệt sau khi Facebook công bố kế hoạch Libra, các quốc gia càng theo dõi thách thức của tiền điện tử đối với vị thế của tiền tệ chủ quyền, tăng tốc việc xây dựng quy định trong lĩnh vực tài sản tiền điện tử.

Tài sản tiền điện tử như một hình thức đầu tư đặc biệt, cách thức quản lý của nó cũng khác với chứng khoán truyền thống và hệ thống thanh toán. Kể từ khi Bitcoin ra đời vào năm 2008, ngành công nghiệp mã hóa và việc quản lý của nó vẫn đang trong giai đoạn khám phá, tương lai vẫn đối mặt với nhiều thách thức và điều chỉnh.